期货法律法规题库2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库免费模拟考试题128

1. [单选题]期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。

A. 为零
B. 该项目最低分
C. 该项目平均分
D. 负分

2. [单选题]股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易^{(commodity futures trading)}结算单，作为商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历证明。

A. 证券营业部^{(security operation house)}
B. 期货公司结算
C. 期货交易所
D. 银行

3. [单选题]股指期货投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过（）。

A. 15天
B. 20天
C. 1个月
D. 3个月

4. [单选题]股指期货投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水账等。

A. 2
B. 3
C. 6
D. 9

5. [单选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》于（）起实施。

A. 2009年2月8日
B. 2009年10月8日
C. 2010年2月8日
D. 2009年10月8日

6. [单选题]中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（）。

A. 商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历
B. 证券交易经历
C. 商品期货交易^{(commodity futures trading)}和证券交易经历
D. 基金交易经历

7. [多选题]《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括（）。

A. 基本情况
B. 财务状况
C. 相关投资经历
D. 担保人的情况

8. [多选题]下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（）。

A. 投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明
B. 期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况
C. 期货公司应当根据中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息，对投资者的诚信记录情况进行全面考察
D. 对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不予为其申请开立股指期货交易编码

9. [多选题]期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

A. 中国证监会的有关规定^{(related regulations)}
B. 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》
C. 交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}的规定

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