2022反洗钱客户身份识别题库专业知识每日一练(06月23日)

1. [多选题]一次性金融服务识别要点包括哪些？

A. A．了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. B．核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件
C. C．登记客户身份基本信息
D. D．留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或其他身份证明文件的复印件或影印件

2. [多选题]申请开立基本存款账户的，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件。

A. A．企业法人，应出具企业法人营业执照^{(enterprise legal person licence)}、企业组织机构代码证、税务登记证的正本或副本
B. B．非法人企业，应出具企业营业执照正本
C. C．机关和实行预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或事业单位法人证书和财政部门同意其开户的证明
D. D．非预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书

3. [多选题]申请开立临时存款账户的，银行应要求客户出具以下哪些基本证明文件。

A. A．临时机构，应出具其驻在地主管部门同意设立临时机构的批文
B. B．异地建筑施工及安装单位，应出具其营业执照正本或其隶属单位的营业执照正本，以及施工及安装地建设主管部门^{(construction commission)}核发的许可证或建筑施工及安装合同
C. C．异地从事临时经营活动的单位，应出具其营业执照正本以及临时经营地工商行政管理部门的批文
D. D．注册验资资金，应出具工商行政管理部门核发的企业名称预先核准通知书或有关部门的批文

4. [多选题]在业务存续期间，对个人客户身份了解，还可要求客户提供以下哪些资料，进一步识别客户身份？（）

A. A、身份证
B. B、完税证明
C. C、单位出具的收入证明
D. D、驾驶证

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