取得执业汪书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业

【名词&注释】

交易市场(exchange market)、利益输送(profit transfer)、基本准则(basic standard)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、信息披露义务人、有关规定(related regulations)、《证券法》(securities law)、自律性管理、中国证券业(chinese industry of securities)

[判断题]取得执业汪书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会注销其执业证书。（）

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[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会注销执业证书的人员，中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会可在（）内不受理其执业证书申请。

A. A．2年
B. B．3年
C. C．4年
D. D．5年

[单选题]（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。

A. 董事
B. 监事
C. 实际控制人
D. 董事秘书

[多选题]《证券法》^{(securities law)}的总则主要包括（）。

A. 立法的宗旨
B. 适用范围
C. 证券业与其他金融业的分业经营与管理
D. 证券业协会的自律性管理等

[多选题]核准制是指发行人申请发行证券是要（）。

A. 公开披露与发行证券有关的信息
B. 符合《公司法》和《证券法》^{(securities law)}所规定的条件
C. 发行人将发行申请报请证券监管部门决定
D. 没有任何风险

[多选题]根据创业板临时报告的实时披露制度，在（）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。

A. 公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的
B. 公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的
C. 公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄露的
D. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约

[多选题]基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。

A. 在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B. 利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C. 挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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