各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工

【名词&注释】

银行业金融机构、分支机构(branch)、职业行为规范(profession behavior norm)、恶性案件(vicious crimes)、违法违规行为、中国银监会(china banking regulatory commission)、主要负责人(person chiefly held responsible)、行为规范。、公检法机关

[多选题]各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。

A. A、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。
B. B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。
C. C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。
D. D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。

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[多选题]银行业金融机构在案防工作自我评估中应当（）

A. A、明确分支机构评估指标体系构成
B. B、汇总下级机构自我评估情况
C. C、复核下级机构自我评估情况
D. D、形成自我评估报告

[单选题]各银行业金融机构应加强与公检法机关及劳务公司的联系，及时获取相关处罚信息，并按（）报送。

A. A、日
B. B、月
C. C、季
D. D、年

[多选题]（）应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或修订本单位（行业）员工具体职业行为规范。

A. A、银行业金融机构
B. B、行业自律组织
C. C、中国银监会
D. D、中国人民银行

[单选题]发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人^{(person chiefly held responsible)}及其上一级机构分管负责人（）（含）以上处分。

A. 降级
B. 撤职
C. 留用察看
D. 开除

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