【名词&注释】
财务状况(financial situation)、经济组织(economic organization)、人事部门(personnel department)、行政法规(administrative regulation)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、期货业协会、业务人员(business operation personnel)、税务机关(tax authorities)、商品期货交易(commodity futures trading)
[多选题]下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的是()。
A. 净资产不低于人民币50万元
B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C. 具有相应的决策机制和操作流程,相关业务人员(business operation personnel)具备股指期货基础知识,通过相关测试
D. 具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易(commodity futures trading)成交记录
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学习资料:
[单选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。
A. 中国期货业协会
B. 期货公司
C. 中金所
D. 证券公司
[多选题]下列关于“财务状况评估”中个人收入证明材料的说法中,正确的是()。
A. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关(tax authorities)出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
B. 投资者提供的税务机关(tax authorities)的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
C. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水账等
D. 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明
[多选题]下列符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是()。
A. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B. 具备股指期货基础知识,通过相关测试
C. 具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易(commodity futures trading)成交记录
D. 不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
[多选题]下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条件的是()。
A. 净资产不低于人民币200万元
B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C. 具有相应的决策机制和操作流程
D. 具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录
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