《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大

【名词&注释】

利益冲突(interest conflict)、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、研究报告(research report)、客观性原则(objective principle)、原则立场(principle standpoint)、投资咨询机构(investing consultation institute)、暂行规定(interim provisions)、财务顾问业务(financial advisory business)、独立性和客观性(independence and objectivity)

[多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（）。

A. 公平对待已有客户和潜在客户原则
B. 信托责任原则
C. 独立性和客观性^{(independence and objectivity)}原则
D. 谨慎客观原则

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学习资料：

[多选题]证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为（）。

A. 立场不同
B. 服务方式和内容不同
C. 服务对象有所不同
D. 市场影响有所不同

[多选题]为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定^{(interim provisions)}》明确了（）。

A. 证券公司、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
B. 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
C. 证券分析师的跨越隔离墙管理要求
D. 证券公司、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制

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