2022对公业务的合规管理题库考试试题解析(1Q)

1. [单选题]对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试，确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致^{(phase matched)}，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规性审核制度
B. 建立健全^{(establishing and perfecting)}规章制度管理流程
C. 建立合规风险监控、报告制度
D. 建立关联交易管理制度

2. [单选题]对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规绩效考核制度
B. 建立有效的合规问责制度^{(the system of accountability)}
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立违规整改制度

3. [多选题]风险监测应当根据风险的变化情况及时调整风险应对计划，并对已发生的风险及其产生的遗留风险和新增风险及时（）。

A. 发现
B. 识别
C. 分析
D. 处置

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