证券投资基金题库2022终极模拟试卷179

1. [单选题]在我国，基金管理公司采取的组织形式是（）。

A. 有限责任^{(limited liability)}公司
B. 股份有限公司
C. 合伙制
D. 合作制

2. [多选题]证券投资基金业务主要包括（）。

A. 基金募集与销售
B. 基金的投资管理
C. 基金的会计核算
D. 基金营运服务

3. [多选题]投资部的职能包括（）。

A. 根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理
B. 根据研究部制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理
C. 担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态^{(market trend)}信息
D. 担负投资计划反馈的职能，及时向交易部提供市场动态^{(market trend)}信息

4. [单选题]托管银行要（）由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。

A. 每星期
B. 每月
C. 每季度
D. 每年

5. [多选题]基金托管人^{(fund trustee)}内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（）。

A. 及时性原则^{(principle of time)}
B. 审慎性原则
C. 有效性原则
D. 独立性原则

6. [多选题]基金托管业务中资产保管可能存在的风险包括（）。

A. 各类账户开设不及时、不独立
B. 印章使用不规范
C. 重要合同没有按规定保管
D. 没有认真对账导致基金账务出现差错

7. [多选题]基金托管人^{(fund trustee)}内部控制的制度建设，需要（）。

A. 建立完善的稽核监督体系
B. 明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责
C. 严格内部管理制度
D. 划分岗位薪酬等级

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