2022期货法律法规(综合练习)题库模拟考试库168

1. [单选题]依期货交易所上之规定，下列何者为正确无（）

A. 期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分
B. 期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚
C. 期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任
D. 仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量

2. [单选题]任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；Ⅱ从事内线交易者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务（）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. 以上皆是
D. 以上皆非

3. [单选题]期货商经营自营期货时，应按月就当月自营已实现净利提列（）

A. 20%
B. 10%
C. 5%
D. 1%

4. [单选题]有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：（）

A. 不得发行无记名股票^{(bearer stock)}
B. 盈余主管机关^{(competent authorities)}得限制其分配
C. 须有四分之一公益董监事
D. 以上皆是

5. [单选题]协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A. 刑事
B. 纪律
C. 民事
D. 行政

6. [多选题]某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

A. A, B, C, D

7. [单选题]证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A. 代客户接收交易密码
B. 向客户提示风险
C. 代客户交存保证金
D. 利用客户交易编码进行期货交易

8. [单选题]具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验的可以申请期货公司独立董事的任职资格。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

9. [多选题]根据天猫续签考核标准，下列有关手表类目的续签考核标准中，哪些是正确的（）

A. 描述相符小于4.7的天数累计＜90天；
B. 服务态度小于4.7的天数累计＜220天；
C. 物流服务小于4.6的天数累计＜110天
D. 销售额达到300000

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