2022第八章融资融券业务题库考前点睛模拟考试168

1. [多选题]证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。

A. A．公司合规总监出具的专项合规意见
B. B．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
C. C．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
D. D．中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件

2. [多选题]下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有()。

A. 客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
B. 客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
C. 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易
D. 客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施

3. [单选题]用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是()。

A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 客户信用交易担保资金账户

4. [单选题]中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。

A. 5
B. 8
C. 10
D. 15

5. [单选题]证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。

A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年

6. [单选题]投资者从事融资融券交易，可以通过（）方式向信用资金账户转入现金。

A. A.其他三项都不对B.柜台现金存入C.从普通资金账户直接转入D.通过银行第三方存管转入

7. [单选题]关于平仓的发起，下面说法不对的是（）

A. A：可以由营业网点发起B：可以由融资融券部发起C：营业网点主要针对客户的融资融券交易行为及担保物情况发起平仓D：营业网点主要针对客户处于非正常^(non-normal)状态、严重违反合同等情形发起平仓

8. [单选题]客户信用账户维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券^(securities)，但提取后维持担保比例不得低于（）。交易所另有规定的出外。

A. A.150％，130％B.300％，300％C.150％，150％D.300％，150％

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