股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和国务

【名词&注释】

中介机构(intermediary organization)、管理机构、信用等级(credit rating)、公司章程(articles of association)、基本功能(basic function)、《公司法》(the company law)、生产建设(production and construction)、发行股票、证券发行者(securities issuer)、机构名称(organization name)

[多选题]股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件，并向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，其报送的文件有（）。

A. 验资证明
B. 招股说明书
C. 代收股款银行的名称及地址
D. 公司章程
E. 承销机构名称^{(organization name)}及有关的协议

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[多选题]关于一级市场的表述，正确的是（）。

A. 其主要职能是将社会闲散资金转化为生产建设^{(production and construction)}资金，实现储蓄向投资的转化
B. 由证券发行者^{(securities issuer)}、承销商(中介机构)和证券投资者三个主体相互联结而构成
C. 又称为“流通市场”或“次级市场”
D. 是供投资者买卖已发行证券的场所
E. 又称为“发行市场”或“初级市场”

[单选题]资本市场具有使资金从储蓄者手中流向（）手中的基本功能，即促进储蓄转化为投资的功能。

A. 决策者
B. 生产者
C. 消费者
D. 投资者

[单选题]交易对手不愿或者不能全部履行其合同义务，或者其信用等级下降时给金融资产持有者的收益造成的不确定性指的是（）。

A. 信用风险
B. 市场风险
C. 操作风险
D. 法律风险

[多选题]按交易的主体分类，产权交易可划分为（）。

A. 自然人与自然人之间的产权交易
B. 法人与法人之间的产权交易
C. 整体产权交易
D. 法人与自然人之间的产权交易
E. 部分产权交易

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