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期货公司的从业人员不得有下列()行为。

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  • 【名词&注释】

    投资者(investor)、从业人员(jobholder)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、代理人(agent)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货保证金(cover cost)、不断提高(constant improvement)、介绍人(introducer)

  • [多选题]期货公司的从业人员不得有下列()行为。

  • A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    B. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
    C. 挪用客户的期货保证金(cover cost)或者其他资产
    D. 中国证监会(china securities regulatory commission)禁止的其他行为

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  • 学习资料:
  • [单选题]如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人(introducer)返还了佣金,那么他受到的处罚可能是:暂停期货从业人员资格6个月至12个月,()。
  • A. 情节严重的,撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
    B. 情节严重的,撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
    C. 情节严重的,撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
    D. 情节严重的,撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请

  • [多选题]期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(),使其保持并不断提高(constant improvement)专业胜任能力。
  • A. 指导
    B. 鼓励
    C. 支持
    D. 监督

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