按照监管法律，美国的证券商在下列情况下，应立即通告美国委员会

【名词&注释】

证券监管(securities regulation)、国有商业银行、委员会(committee)、进一步(further)、监管部门(supervision department)、证券商(dealer in securities)、颁布实施(promulgation and implementation)、国商业银行

[多选题]按照监管法律，美国的证券商^{(dealer in securities)}在下列情况下，应立即通告美国委员会和证券商^{(dealer in securities)}最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构（）

A. 总负债超过净资本的12倍
B. 净资本少于总资本产的15%
C. 证券商^{(dealer in securities)}的股权变动
D. 净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]为了改变国有商业银行中内部控制制度没有得到有效执行，形同虚设的情况，2002年9月7日，中国人民银行颁布实施^{(promulgation and implementation)}了（），对我国商业银行内部控制做了进一步指导和探索。

A. 商业银行控制指引
B. 商业银行外部控制
C. 商业银行内部控制指引
D. 商业银行内部指引

本文链接：https://www.51bdks.net/show/jz65n.html