【名词&注释】
自然人(natural person)、重要性(importance)、银行业金融机构、证券交易(stock exchange)、相关规定(relevant regulations)、《证券法》(securities law)、管理类、法律强制性
[单选题]关于内部交易和内幕交易,下面说法正确的是()
A. 《证券法》(securities law)对内幕交易和内部交易进行了规定
B. 内幕交易是被禁止的行为,而内部交易行为则应当被鼓励
C. 内幕交易针对的是证券交易,内部交易的范围则比较广泛
D. 内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人
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学习资料:
[单选题]以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定()。
A. 合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重
B. 坚持“合规引领”原则
C. 商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性
D. 合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标
[单选题]合规风险监测测试应当()
A. 以战略为导向
B. 以风险为导向
C. 以发展为导向
D. 以管理为导向
[多选题]下面关于合规管理的“规”表述正确的是()。
A. 可区分为条文之规与不成文规
B. 可分为外规与内规
C. 包括法律、规则和准则
D. 所有的规则都具有法律强制性
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