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关于内部交易和内幕交易,下面说法正确的是()

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    自然人(natural person)、重要性(importance)、银行业金融机构、证券交易(stock exchange)、相关规定(relevant regulations)、《证券法》(securities law)、管理类、法律强制性

  • [单选题]关于内部交易和内幕交易,下面说法正确的是()

  • A. 《证券法》(securities law)对内幕交易和内部交易进行了规定
    B. 内幕交易是被禁止的行为,而内部交易行为则应当被鼓励
    C. 内幕交易针对的是证券交易,内部交易的范围则比较广泛
    D. 内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人

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  • 学习资料:
  • [单选题]以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定()。
  • A. 合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重
    B. 坚持“合规引领”原则
    C. 商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性
    D. 合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标

  • [单选题]合规风险监测测试应当()
  • A. 以战略为导向
    B. 以风险为导向
    C. 以发展为导向
    D. 以管理为导向

  • [多选题]下面关于合规管理的“规”表述正确的是()。
  • A. 可区分为条文之规与不成文规
    B. 可分为外规与内规
    C. 包括法律、规则和准则
    D. 所有的规则都具有法律强制性

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