【名词&注释】
法定代表人、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、大学专科(junior college)、主管机关(competent authorities)、会员大会(general assembly of members)、公司制期货交易所、会员制期货交易所、期货交易纠纷、证监会派出机构
[单选题]期货公司私下对冲而不将客户指令人市交易等形成的交易结果()。
A. 无效
B. 如果甲追认。则有效
C. 有效,不过如果甲认为损害自己的利益,可以撤销
D. 有效
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[单选题]下列关于期货结算机构的设置标准何者有误?()
A. 除由期交所或其它机构兼营者外,其组织形态应为股份有限公司
B. 结算机构资本额为十亿元
C. 兼营期货结算机构者应先经其目的事业主管机关核准
D. 兼营期货结算业务者,其财务及会计应设立独立部门
[单选题]在美国期货交易纠纷可采何种途径解决?()1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争
A. 1 2 3
B. 2 3 4
C. 1 3 4
D. 1 2 3 4
[单选题]下列何者有误:()
A. 期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力
B. 期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人
C. 期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之
D. 风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之
[单选题]公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,()通过。
A. 会员大会
B. 理事会
C. 董事会
D. 股东大会
[单选题]期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,()。
A. 应当以投资者的利益为主
B. 应当以期货公司的利益为主
C. 应当以交易所的利益为主
D. 应当确保投资者的利益得到公平的对待
[单选题]根据规定,会员制期货交易所理事会会议须有()以上理事出席方为有效。
A. 1/3
B. 2/3
C. 1/4
D. 1/2
[单选题]下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是()。
A. 期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
C. 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当通知如期货公司
D. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司
[单选题]具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()年以上经验的可以申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
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