基金销售从业资格考试题库2022基金的募集、交易与登记题库模拟冲刺试卷262

1. [单选题]开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。

A. 基金份额持有人与销售代理人^{(selling agent)}
B. 基金份额持有人与基金管理人
C. 基金份额持有人与注册登记人
D. 基金份额持有人与基金份额持有人

2. [单选题]下列关于认购开放式基金的表述正确的是（）。

A. 拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户
B. 投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C. 已经正式受理的认购申请可以撤销
D. 申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

3. [单选题]根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 6

4. [单选题]ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。

A. 组合证券
B. 现金替代
C. 现金
D. 其他对价

5. [单选题]如果基金募集期限届满后不能成立^{(not right)}，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A. 7
B. 10
C. 15
D. 30

6. [单选题]以下机构中承担开放式基金份额注册登记工作的是（）。

A. 基金管理公司
B. 基金托管公司
C. 基金代销机构
D. 以上均可

7. [单选题]关于开放式基金申购的描述错误的是（）。

A. 投资者人申购基金份额时必须全额缴款
B. 申购基金成功后，登记机构会在T+1日办理增加权益的登记手续^{(registration formalities)}
C. 投资者自T+2日可以赎回该部分基金份额
D. 申购费用的计算以申购金额为基础

8. [单选题]在基金募集申请的注册过程中，证监会在审查过程中可采取的行动不包括（）。

A. 对提出申请的基金公司进行调查访问
B. 委托基金业协会进行初步审查
C. 组织专家评审会
D. 征求证券交易所和证券登记结算机构等的意见

9. [单选题]QDII基金的份额登记时间是（）。

A. T日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日

10. [单选题]以下各类基金中（）不适用于简易程序注册。

A. 股票基金
B. 债券基金
C. 分级基金
D. 货币基金^{(money fund)}

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