2022证券交易题库第四章证券经纪业务题库模拟练习题262

1. [单选题]证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每()元注册资本^{(registered capital)}开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

A. 100万
B. 200万
C. 300万
D. 500万

2. [单选题]柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的（）。

A. 委托单
B. 成交单
C. 交割单
D. 预留凭证

3. [单选题]（）是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券，从而遭受损失的风险。

A. 信用风险
B. 市场风险
C. 流动性风险
D. 放大交易风险

4. [多选题]下列属于证券经纪商^{(security broker)}为客户提供的信息服务的有（）。

A. 上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告^{(research report)}
B. 经济前景的预测分析和展望研究
C. 有关股票市场变动态势的商情报告
D. 有关资产组合的评价和推荐

5. [多选题]账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容包括（）。

A. 客户姓名、名称或证件号码
B. 证件有效期
C. 机构年检有效期等客户重要身份信息
D. 联系地址、联系电话

6. [多选题]证券经纪业务的非柜台委托包括（）。

A. 人工电话
B. 传真委托
C. 自助和电话自动委托
D. 网上委托

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