【名词&注释】
证券公司(securities company)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易制度、中国证监会(china securities regulatory commission)、国有法人股、金融期货交易(financial futures trading)、还本付息(loan and interest payment)、成份股指数(component index)、纪律处分(disciplinary punishment)、中国证券业(chinese industry of securities)
[判断题]国有法人股的股权性质属于国有股权。
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[多选题]金融期货的结算方式有()
A. 延期交收
B. 对冲平仓
C. 转为期权
D. 实物交割
[多选题]深圳交易所综合指数包括()
A. 深圳综合指数
B. 深圳A股指数
C. 深圳B股指数
D. 深圳成份股指数(component index)
[多选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资本与负债的比例不得低于8%
D. 净资产与负债的比例不得低于20%
[单选题]某债券面值1000元,票面利率8%,期限3年,到期一次还本付息(loan and interest payment)。投资者在债券发行1年后以1090价格买入并持有至期满,则到期收益率为()。
A. 6.88%
B. 176%
C. 8%
D. 101%
[单选题]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员,由中国证券业(chinese industry of securities)协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分(disciplinary punishment);情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告()以下的罚款。
A. 1万元
B. 3万元
C. 5万元
D. 10万元
[多选题]证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外,还有()等。
A. 购并业务
B. 受托资产管理业务
C. 基金管理业务
D. 投资咨询业务
[多选题]下列说法中哪些说法符合金融期货交易制度中的限仓原则()。
A. 总量限仓与比例限仓相分离
B. 总量限仓与比例限仓相结合
C. 相反方向头寸可抵消
D. 相反方向头寸不可抵消
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