2022期货法律法规题库期货交易管理条例题库笔试每日一练(09月18日)

1. [多选题]期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。[2009年9月真题]

A. A．变更业务范围
B. B．变更注册资本
C. C．变更法定代表人
D. D．设立境内分支机构

2. [多选题]银行业金融机构从事()的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，出国务院期货监督管理机构批准。

A. A．期货经纪^{(futures broker)}
B. B．期货保证金^{(cover cost)}存管
C. C．期货结算业务
D. D．为期货公司融资

3. [单选题]从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。

A. 公开、公平、公正
B. 公开、公平、诚实守信
C. 公平、公正、诚实守信
D. 公开、公平、公正和诚实信用

4. [多选题]期货公司有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C. 任用不具备资格的期货从业人员的
D. 进行混码交易的

5. [多选题]未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务。

A. 股票投资
B. 非自用不动产投资
C. 发布市场交易信息
D. 信托投资^{(trust investment)}

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