2022第四章证券经纪业务题库模拟考试库280

1. [多选题]外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持()文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。

A. 商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
B. 国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
C. 上市公司出具的持股证明
D. 证券登记结算机构要求的其他文件

2. [单选题]证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。

A. 托管
B. 质押
C. 留置
D. 第三方存管

3. [单选题]丙烯制冷压缩机的出口和入口电动阀开度为（）时，压缩机将联锁停车。

A. A、<60%
B. B、<70%
C. C、<80%
D. D、<90%

4. [单选题]非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

A. 省级（含）以上
B. 市级（含）以上
C. 县级（含）以上
D. 中央

5. [单选题]深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。

A. 中国证监会
B. 中国结算公司深圳分公司
C. 中国结算公司
D. 深圳证券交易所

6. [单选题]（）是证券经纪业务营销的关键环节。

A. 目标市场选择
B. 营销渠道选择
C. 客户促成
D. 客户关系建立

7. [单选题]在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。

A. 交易通道服务
B. 有形服务
C. 信息咨询服务
D. 技术服务

8. [多选题]境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。

A. 工商管理部门颁发的营业执照
B. 组织机构代码证及复印件
C. 执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）
D. 加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书^{(letter of attorney)}

9. [多选题]上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。

A. 国债
B. 分离交易可转换公司债券中的公司债券
C. 公司债券（含企业债券）
D. 债券质押式回购的融资及融券交易

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