法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、基本情况(basic situation)、不当得利(unjust enrichment)、经营活动(operating activities)、管理能力、公安机关(public security organs)、工作方针(work policy)、法律事务、诉前保全、保证金账户(margin account)

[单选题]法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）

A. 是否建立法律风险咨询管理规定
B. 是否确定合规风险管理工作的基本原则
C. 是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责
D. 是否明确法律事务的范围

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[单选题]动产浮动抵押中，无论该浮动抵押是否办理了登记，均不得对抗正常经营活动中已支付合理价款并取得抵押财产的买受人，该买受人必须满足的要件不包括以下（）

A. 该买卖必须是正常经营活动中的行为
B. 已经支付了合理的价款
C. 已经取得了抵押财产
D. 该买卖必须在证券登记结算机构登记

[单选题]银行处理企业客户授权关联公司人员办理对账业务问题时，下列做法错误的是（）

A. 立即与客户联系，询问客户是否知悉该授权对账情形和对账结果
B. 协商由其自行对账
C. 企业客户对账单加盖授权关联单位公章
D. 具体对账方式，银行应尽可能方便客户

[单选题]在银行内部管理模式流程化改革的背景下，法律风险管理制度的构建应该遵循以下（）原则。

A. 多层次
B. 单层次
C. 固定化
D. 临时性

[多选题]质押担保中，规范保证金质押的操作流程包括转移占有，以下对"转移占有"描述正确的有（）

A. 转移占有的目的是为了银行有实际的控制权
B. 专户管理，进行账户控制要进行全部控制，不能存在客户能够使用其中部分资金进行结算的情况
C. 保证金账户^{(margin account)}在签订合作协议时就要开设，账户号码要与质押合同中的保证金账户^{(margin account)}号码一致
D. 账户中的保证金要在担保业务发生前就存入，不能等贷款放了再缴存保证金
E. 保证金账户^{(margin account)}开设后银行就要进行控制，直到贷款业务的全部结束

[多选题]客户错将资金转到收款人账户上，应如何处理（）

A. 由客户与收款人自行协商解决
B. 通过司法途径解决
C. 以该收款人不当得利为由提起诉讼
D. 申请保全、诉前保全收款人账户资金
E. 如涉及收款人诈骗客户资金的，客户可向公安机关申请冻结收款人账户资金

[单选题]农村中小金融机构进行商务谈判时，以下哪（）不是法律工作者在商务谈判中的工作方针^{(work policy)}。

A. 补救为主
B. 事前参谋
C. 事中监控
D. 事后补救

[多选题]农村中小金融机构在审查合同主体过程中，调查企业的基本情况包括应以下哪些方面？（）

A. 企业属于哪个行业，该行业所处的经济时期
B. 企业所处的阶段
C. 企业的产品在市场上的销路如何
D. 企业的营业额
E. 企业高管或法人代表的人品、个人信誉和经营管理能力

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