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证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有()。

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  • 【名词&注释】

    咨询服务(service)、证券市场(securities market)、系统安全(system security)、建立健全(establishing and perfecting)、证券交易所(stock exchange)、中坚力量(backbone elements)、绩效考核制度(performance evaluation system)、证券营业部(security operation house)、证券公司营业部、证券经纪商(security broker)

  • [多选题]证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有()。

  • A. 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
    B. 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度(performance evaluation system)
    C. 建立健全证券营业部(security operation house)管理制度
    D. 统一交易系统,加强信息系统安全管理

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  • 学习资料:
  • [多选题]委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有()
  • A. A.选择经纪商的权利
    B. B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
    C. C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
    D. D.寻求司法保护权

  • [多选题]证券经纪商(security broker)是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。
  • A. 充当证券买卖的媒介
    B. 证券的存管和过户
    C. 管理和公布市场信息
    D. 提供咨询服务

  • [多选题]账户存续期间,证券公司营业部应客户信息进行全面核查,核查内容包括()。
  • A. 客户姓名、名称或证件号码
    B. 证件有效期
    C. 机构年检有效期等客户重要身份信息
    D. 联系地址、联系电话

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