证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应

【名词&注释】

会计工作(accounting work)、证券市场(securities market)、采取措施(take measures)、派出机构(agency)、决策机构(decision making body)、证券营业部(security operation house)、有关规定(related regulations)、设立分支机构、限定性和非限定性、我国证券公司(securities company in china)

[判断题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]对证券自营业务认识错误的是（）。

A. A．证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B. B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C. C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D. D．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

[单选题]下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。

A. A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B. B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C. C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D. D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

[单选题]证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[单选题]内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。

A. 1/5
B. 1/3
C. 1/4
D. 1/6

[多选题]证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。

A. 管理证券公司一定区域内的证券营业部
B. 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C. 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D. 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

[多选题]集合资产管理业务的特点是（）。

A. 集合性，即证券公司与客户是一对多
B. 投资范围有限定性和非限定性的区分
C. 具体的投资方向在资产管理合同中约定
D. 客户资产必须托管；专门账户投资运作

本文链接：https://www.51bdks.net/show/jwlk5y.html