违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责

【名词&注释】

主要内容(main contents)、交易系统(trading system)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证明文件(documentary evidence)、证券营业部(security operation house)、业务人员(business operation personnel)、客户资料(customer information)、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)、中国证券业(chinese industry of securities)

[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A. 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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学习资料：

[单选题]下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A. A、交易物的不变性
B. B、客户资料^{(customer information)}的保密性
C. C、客户指令的权威性
D. D、证券经纪商^{(security broker)}的中介性

[单选题]证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A. 诚实守信
B. 诚实信用
C. 勤勉刻苦
D. 审慎投资

[单选题]风险揭示书内容与格式要求由（）指定。

A. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 证券公司

[多选题]证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（）。

A. 自然人姓名及有效身份证明文件号码
B. 通讯地址、联系电话
C. 开户机构、申请日期
D. 法人名称及有效身份证明文件号码

[多选题]客户办理指定商业银行确认手续时，须输入（）。

A. 银行结算账户密码
B. 银行资金账户密码
C. 证券资金账户密码
D. 证券结算账户密码

[多选题]证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

A. 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B. 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C. 建立健全证券营业部管理制度
D. 统一交易系统，加强信息系统安全管理

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