独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨

【名词&注释】

管理机构、经营范围(business scope)、操作失误(fumble)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、基金份额持有人、注册资本(registered capital)、违法违规行为、投资咨询机构(investing consultation institute)、监督管理。

[判断题]独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）

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学习资料：

[单选题]董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）的独立董事同意。

A. A．1／3以上
B. B．1／4以上
C. C．2／3以上
D. D．1／2以上

[多选题]中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金；风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A. A．违法违规
B. B．违反基金合同
C. C．技术故障
D. D．操作失误

[多选题]基金管理公司办理重大变更事项，有下列（）情形时须报中国证监会批准。

A. 变更经营范围
B. 公司变更注册资本^{(registered capital)}、变更股东出资比例
C. 修改章程
D. 变更名称、居所

[多选题]（）可以依法开立基金销售结算专用账户。

A. 基金销售机构
B. 基金销售支付结算机构
C. 基金注册登记机构
D. 基金管理机构

[多选题]督察长不得有下列行为（）。

A. 擅离职守，无故不履行职责
B. 违反规定授权他人代为履行职责
C. 兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D. 对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告

[多选题]按法规，（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。

A. 基金管理公司
B. 基金托管银行
C. 基金业协会
D. 基金销售机构

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