证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为

【名词&注释】

情节严重(gravity of the circumstances)、利润总额(total profit)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、信托投资公司(trust and investment company)、违法违规行为、有关规定(related regulations)、保险机构投资者(insurance institutional investors)、每股净利润、申请材料(application material)

[判断题]证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。（）

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学习资料：

[单选题]某股份有限公司发行股票2000万股，缴款结束日为5月31日，当年预计税后利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为10000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）。

A. A．0.39元
B. B．0.42元
C. C．0.46元
D. D．0.53元

[单选题]2009年4月29日，某股份有限公司上网定价发行3000万股，公司注册股本为6000万股，2009年盈利预测中的利润总额为9000万元，净利润为6000万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）。

A. A．0.65元
B. B．0.72元
C. C．0.75元
D. D．0.83元

[多选题]询价对象应当符合的条件有()。

A. A、依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B. B、依法可以进行股票投资转载自
C. C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D. D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定^{(related regulations)}

[多选题]在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露()有关超额配售选择权的行使情况。

A. A、因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使，应当说明原因
B. B、从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
C. C、发行人本次发行股份总量
D. D、发行人本次筹资总金额

[多选题]询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（）。

A. 证券投资基金管理公司
B. 证券公司
C. 信托投资公司
D. 保险机构投资者^{(insurance institutional investors)}

[多选题]发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（）相关申请材料^{(application material)}。

A. 司法强制执行
B. 抵押登记
C. 司法协助执行
D. 质押登记

[多选题]发行人申请首次在创业板公开发行股票，应符合（）。

A. 依法设立且持续经营三年以上
B. 最近两年持续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元
C. 最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D. 发行后股本总额不少于3000万元

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