人民法院、人民检察院、公安机关和国家安全部门等需要查询、冻结

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、公安机关(public security organs)、合法权益(legal rights)、情节严重(gravity of the circumstances)、人民检察院、其他责任人员、犯罪分子、第三方运营商、《中华人民共和国反洗钱法》、春夏秋冬

[判断题]人民法院、人民检察院、公安机关和国家安全部门等需要查询、冻结、搜查时，须向银行提供县级以上人民法院、人民检察院、公安机关和国家安全部门等正式查询、冻结通知书及搜查令。

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[单选题]开立基本存款账户、临时存款账户和预算单位开立的专用存款账户，（）须经中国人民银行核准。

A. A、是
B. B、否

[单选题]境外汇入汇款经过查询仍无法解付，挂帐（）后需联系省分行进行退划处理。

A. A、三个月
B. B、两个月
C. C、一个月
D. D、半个月

[多选题]根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行总行及地（市）以上分支机构责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款（）.

A. A、违反保密规定，泄露有关信息的
B. B、故意提供虚假材料的
C. C、拒绝、阻碍反洗钱检查的
D. D、未指定专人联络现场检查事项的

[单选题]无论现汇帐户或现钞帐户，支取外币现钞时，单位货币以下的辅币，按（）支取。

A. A、支取日外汇买入价折人民币
B. B、支取日外汇卖出价折人民币
C. C、支取日中间牌价折人民币
D. D、原币

[单选题]不属于我行网银外部欺诈事件原因的是：（）

A. A、犯罪分子猖獗
B. B、客户风险防范意识薄弱
C. C、第三方运营商运营不规范
D. D、银行未履行告知义务

[多选题]银行协助查冻扣应遵循什么原则？（）

A. A、依法合规原则
B. B、不损害存款人合法权益原则
C. C、程序至上原则
D. D、维护自身合法权益原则

[单选题]下面哪种产品是保本的？（）

A. 中银进取系列
B. 汇聚宝
C. 春夏秋冬
D. 以上都是

[单选题]中银“日积月累”理财计划，赎回费用（）

A. 0.2%
B. 0.5%
C. 1.0%
D. 无

[多选题]各分行个人金融部应定期组织相关部门对本行理财产品销售人员进行风险控制检查和监督，检查内容包括下列方面（）。

A. 销售人员的操守
B. 销售人员的胜任能力
C. 理财产品销售的合规性
D. 理财产品销售的规范性

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