2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库职称晋升每日一练(10月21日)

1. [单选题]对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当（）为其申请开立股指期货交易^{(stock index futures exchange)}编码。

A. 不予
B. 暂缓
C. 1年后
D. 3年后

2. [单选题]期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。

A. 期货交易所
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院期货监督管理机构

3. [多选题]关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

A. 期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门^{(business department)}负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
B. 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
C. 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易^{(stock index futures exchange)}编码
D. 期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

4. [多选题]向中金所申请开股指期货交易^{(stock index futures exchange)}户时，应当参加测试的人有（）。

A. 一般法人投资者的法人代表
B. 一般法人投资者的结算单确认人
C. 一般法人投资者的资金调拨人
D. 自然人投资者本人

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