2022第三章特别交易事项及其监管题库模拟考试97

1. [多选题]对于（），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30

A. A．公司债券的大宗交易
B. B．专项资产管理计划协议交易
C. C．权益类证券大宗交易
D. D．债券大宗交易（除公司债券外）

2. [单选题]在上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。

A. 9：25～11：30
B. 9：30～11：30
C. 15：00～15：30
D. 13：00～15：30

3. [单选题]固定收益证券综合电子平台的询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

4. [单选题]（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

A. 中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}
B. 国家外汇管理局
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
D. 证券交易所

5. [单选题]当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 9

6. [多选题]根据《上海证券交易所交易规则^{(transaction rule)}》的规定，（）大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。

A. A股
B. 基金大宗交易
C. 国债
D. 债券回购

7. [多选题]上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（）。

A. 股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日
B. 实行退市风险警示的主要原因
C. 公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
D. 股票可能被暂停或终止上市的风险提示

8. [多选题]上海证券交易所目前系列指数包括（）。

A. 成分指数
B. 综合指数
C. 行业指数
D. 策略指数

9. [多选题]对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。

A. 口头或书面警示
B. 约见谈话
C. 要求提交书面承诺
D. 限制相关证券账户交易

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