国际注册投资分析师协会（ACIIA）于2000年6月正式成立，注册地在

【名词&注释】

投资收益(investment income)、主要内容(main contents)、主要功能(main function)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、自律性组织、独立性和客观性(independence and objectivity)、证券公司内部控制

[判断题]国际注册投资分析师协会（ACIIA）于2000年6月正式成立，注册地在美国。（）

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学习资料：

[多选题]证券分析师组织的主要功能有（）。

A. A．为会员进行资格认证
B. B．对会员进行职业道德、行为标准管理
C. C．对证券分析师进行培训
D. D．对证券分析师进行监督管理

[单选题]（）是证券投资咨询业务的一种基本形式。

A. 证券经纪业务
B. 融资融券业务
C. 证券营销业务
D. 证券投资顾问业务

[单选题]（）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性^{(independence and objectivity)}。

A. 独立性原则
B. 公平对待已有客户和潜在客户原则
C. 独立性和客观性^{(independence and objectivity)}原则
D. 信托责任原则

[多选题]证券投资咨询机构的收入方式主要有（）。

A. 向基金等机构客户提供证券研究报告
B. 向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告
C. 向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
D. 与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告

[多选题]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核查和验证。

A. 公允性
B. 真实性
C. 准确性
D. 完整性

[多选题]依据《证券法》^{(securities law)}的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。

A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D. 中国证监会、协会禁止的其他行为

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