买卖双方在交易所签订的、在将来的某一确定时间、按确定的价格购

【名词&注释】

个人资料(personal data)、相关规定(relevant regulations)、《信托法》、证券交易量、基本生活(basic living)、证券交易价格(securities exchange price)、买卖双方(both buyers)、违法犯罪活动(unlawful and criminal activities)、造成严重后果、清偿债务(discharge of a debt)

[单选题]买卖双方^{(both buyers)}在交易所签订的、在将来的某一确定时间、按确定的价格购买或者出售某金融工具的标准化协议是（）。

A. 金融期权合约
B. 金融互换合约
C. 金融远期合约
D. 金融期货合约

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学习资料：

[多选题]保险的功能包括（）。

A. A、风险回避
B. B、实施补偿
C. C、免税效应
D. D、转移风险

[多选题]资本市场包括（）。

A. 股票市场
B. 短期资金市场
C. 中长期债券市场
D. 证券投资基金市场
E. 国库券市场

[多选题]下列关于银行从业人员预测客户未来支出的说法正确的是（）。

A. 银行从业人员需要了解两种不同状态下的客户支出：一是满足客户基本生活的支出，二是客户期望实现的支出水平
B. 预测客户基本生活必需的支出时，不需考虑客户所在地区的通货膨胀率的高低
C. 满足客户基本生活的支出，并非指仅实现基本生存状态的生活水平
D. 满足客户基本生活的支出，是指在保证客户正常生活水平不变的情况下，考虑了通货膨胀后的支出数额预测
E. 预测客户期望达到的消费水平支出，需要考虑客户所在地区的通货膨胀率的高低

[多选题]下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是（）。

A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
E. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

[多选题]商业银行开展个人理财业务有下列（）情形之一的，银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。

A. 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B. 挪用单独管理的客户资产的
C. 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D. 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动^{(unlawful and criminal activities)}的
E. 建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

[单选题]对受益人的权利和义务说法错误的是（）。

A. 受益人自信托合同生效之日起享受信托受益权
B. 信托文件对信托利益分配的比例或者分配的方法未作规定时，各受益人按照不同的比例享受信托利益
C. 受益人不能到期清偿债务^{(discharge of a debt)}的，其信托财产可以用于清偿
D. 信托受益权可以依法转让和继承

[单选题]按金融产品的交割时间对金融市场进行分类，可分为（）。

A. 现货市场与期货市场
B. 一级市场与二级市场
C. 货币市场与资本市场
D. 股票市场与债券市场

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