2022基金销售从业资格考试题库证券投资基金的监管题库模拟系统199

1. [单选题]根据（）的要求，中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

A. 《证券投资基金管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《开放式证券投资基金办法》
D. 《中华人民共和国证券法》

2. [单选题]在我国，（）对基金业实行行业自律管理。

A. 证券管理机构
B. 中国证券投资基金业协会
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会

3. [单选题]从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。

A. 保护基金行业的整体利益
B. 建立基金行业教育培训体系
C. 开展基金业宣传活动，树立行业形象
D. 对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究

4. [单选题]基金信息披露监管的根本目的在于（）。

A. 确保基金行业的稳定与发展
B. 保护基金份额持有人的合法权益
C. 确保基金行业竞争的有序性
D. 保护基金管理人的合法权益

5. [单选题]对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中（）不是遵循的原则。

A. 适度监管
B. 事前监管
C. 底线监管
D. 自律监管

6. [单选题]按照《证券投资基金法》规定，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（），则应按照公开募集基金接受监管。

A. 100人
B. 150人
C. 200人
D. 300人

7. [单选题]公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于（）的股东。

A. 20％
B. 25％
C. 30％
D. 35％

8. [单选题]制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的职责之一。

A. 中国证监会
B. 各地证监局
C. 基金业协会
D. 国务院

9. [单选题]狭义的基金监管方式不包括（）。

A. 对基金机构的审核注册
B. 对基金机构行为的检查
C. 对基金机构各种违法违规行为的处置
D. 对基金机构出现某些法定情形后的处置

10. [单选题]基金管理人和基金托管人加入基金业协会，应当成为（）。

A. 普通会员
B. 联席会员
C. 特别会员
D. 其他会员

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