期货法律法规(综合练习)题库2022全套模拟试题217

1. [单选题]期货商对于下列何者得接受其开户交易（）

A. 受禁治产宣告未经撤销者
B. 法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者
C. 违背期货交易契约已满三年
D. 违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年

2. [单选题]期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。

A. 暂停其部分期货业务
B. 注销其《营业部经营许可证》
C. 撤销其期货经纪资格
D. 注销其《期货经纪业^{(futures brokers)}务许可证》

3. [单选题]期货商之宣传资料及广告物之形式及内容，须经由何人审核签章？（）

A. 负责人
B. 经理人
C. 业务员
D. 以上皆可

4. [单选题]机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

A. 品行端正，具有良好的职业道德
B. 已被本机构聘用
C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D. 有3年以上金融业务经验

5. [多选题]甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便^{(the using official post convenience)}窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息^{(inside information)}，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：

A. A, B

6. [单选题]净资本是在期货公司净资产的基础上，按照（）对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A. 获利能力
B. 流动能力
C. 变现能力
D. 支付能力

7. [单选题]期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当满足近（）年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

8. [单选题]期货公司申请从事期货投资咨询业务，净资本不低于人民币（）。

A. 5000万元
B. 8000万元
C. 1亿元
D. 2亿元

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