【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、业务流程(business process)、不良资产(bad assets)、证券公司(securities company)、不可抗力(force majeure)、收取手续费、公司总部(corporate headquarter)、身份证件(authenticity of identity cards)、造成经济损失(causing economic loss)、中国光大银行
[单选题]派出证券公司柜员的柜员角色代码为()。
A. 21
B. 36
C. 27
D. 24
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学习资料:
[单选题]用于开通第三方存管业务的客户进行银证、证银转账业务日间过渡资金在()科目核算。该科目按证券公司总部(corporate headquarter)设立汇总账户,并相应设立对应子账户。营业终了由()将子账户的余额轧差记入汇总账户。
A. 351907第三方存管业务往来(2311)、手工
B. 351907第三方存管业务往来(2311)、系统自动
C. 336406客户交易结算资金存款(1411)、手工
D. 336406客户交易结算资金存款(1411)、系统自动
[单选题]客户如需提前终止票据托管业务,需提前()向我行提供《中国光大银行票据托管委托协议终止申请书》。
A. 十个工作日
B. 十天
C. 十五个工作日
D. 一个月
[多选题]中国人民银行支付体系以现代化支付系统为核心,通过()等应用子系统为商业银行与商业银行、商业银行与人行之间提供最终资金清算。
A. 大额实时
B. 小额批量
C. 账户处理
D. 信息管理
[多选题]柜员在办理普通理财、套餐理财和滚动预约发售时,应分别使用()。
A. 4717”交易
B. “4724”交易
C. “4728”交易
D. 4718交易
[多选题]属于储蓄解挂失审单业务流程的是()。
A. 若非本行办理的挂失业务,应该审核是否本行开立的账户,并使用“7223跨机构补打印挂失申请书”打印空白对私客户挂失止付通知书第一联进行核对
B. 柜台人员取出专夹保管的第一联与储户提交的“对私客户挂失止付通知书”回单联进行核对
C. 审查储户本人身份证件(authenticity of identity cards)与申请书上所记相符
D. 以现金方式收取手续费
[多选题]有下列情形之一的,予以免责或在原处罚档次的基础上从轻、减轻处理().
A. 对于严格按照业务流程及有关制度规定进行操作的人员,予以部分或全部免责;
B. 出现无法预测、不可抗力等情况造成不良资产或形成经济损失,未发生需要问责的行为,予以免责
C. 初次违规且情节轻微,未造成经济损失(causing economic loss)或其他不良后果的;
D. 主动检举揭发他人违规行为,经调查属实的
[单选题]个人客户由于各种原因办理了阳光卡换卡,新汇通市业务将在日终换日批量动作中自动处理,新卡第()日即自动开通新汇市通业务,无须客户申请变更签约账户。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多选题]办理以下哪些黄金积存业务银行不向客户收取手续费()。
A. 黄金积存兑换
B. 黄金积存购买
C. 黄金积存赎回
D. 黄金积存长期和非长期持仓互转
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