投资银行与证券投资基金题库2022考试试题及答案(9AD)

1. [多选题]证券经纪业务的特点有（）。

A. 业务对象的广泛性和价格波动性
B. 证券经纪商^{(security broker)}的中介性
C. 证券发行商的专业性
D. 客户资料的保密性
E. 客户指令的权威性

2. [单选题]证券经纪业务的流程正确的是（）。

A. 开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
B. 开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托
C. 开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
D. 以上都不对

3. [多选题]在证券交易市场中，投资银行扮演着（）三重角色。

A. 证券经济商
B. 证券做市商
C. 证券自营商
D. 证券交易商^{(securities dealer)}
E. 以上都正确

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