2022反洗钱考试题库金融机构反洗钱题库模拟练习题309

1. [单选题]金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、（）等部门核实客户的有关身份信息。

A. 银监局
B. 侦查机关
C. 工商行政管理
D. 人民银行

2. [多选题]金融机构应当按照中国人民银行的规定，指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送（）反洗钱信息资料。

A. 反洗钱统计报表
B. 信息资料
C. 交易数据
D. 工作报告^{(work report)}
E. 内部审计报告中与反洗钱工作有关的内容

3. [多选题]政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供（）等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A. 现金存取
B. 现钞兑换
C. 票据兑付
D. 现金汇款

4. [单选题]在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、金融交易^{(financial transaction)}情况，及时提示客户更新资料信息。

A. 经营活动
B. 资金来源
C. 资金用途
D. 经济状况

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