2022证券交易题库第四章证券经纪业务题库往年考试试题(5AE)

1. [多选题]一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）

A. A．宏观经济风险
B. B．上市公司经营风险^{(corporate management risk)}
C. C．不可抗力因素导致的风险
D. D．政策风险

2. [多选题]对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

A. 账户设立是否完整
B. 营业执照^{(business license)}是否有效
C. 是否通过年检
D. 内部控制制度是否有效

3. [多选题]遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（）办理补卡（或换卡）事宜。

A. 本人有效身份证明^{(proof of identity)}
B. 证券账户卡（或因破损而无法使用的资金账户卡）
C. 经公证的委托代办书
D. 户口本

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/jqdnw8.html