2022期货法律法规题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟练习题306

1. [单选题]期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。

A. 为零
B. 该项目最低分
C. 该项目平均分
D. 负分

2. [单选题]股指期货投资者适当性综合评估基本情况包括（）两个方面。

A. 投资经历与学历
B. 投资经理与财产状况
C. 年龄与学历
D. 财产状况与诚信

3. [单选题]对《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》负责解释的机关是（）

A. 期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门

4. [多选题]下列关于“交易经历要求”的说法中，正确的是（）。

A. 期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历
B. 投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少10个交易日、10笔以上的成交记录
C. 期货公司从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对客户的仿真交易经历进行认定
D. 投资者商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易^{(commodity futures trading)}结算单作为证明，且具有至少20笔以上的成交记录

5. [多选题]关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

A. 期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
B. 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
C. 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

6. [多选题]期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。

A. 向投资者充分揭示股指期货风险
B. 严格验证投资者资金
C. 测试投资者的股指期货基础知识
D. 介绍股指期货法律法规

7. [多选题]一般法人投资者申请开立股指期货交易，应当有（）。

A. 具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制
B. 具备符合企业实际的参与股指期货交易的操作流程
C. 具备符合企业实际的参与股指期货交易的用人机制
D. 加盖公章的证明文件^{(documentary evidence)}

8. [多选题]期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者（），测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

A. 股指期货仿真交易经历
B. 商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历
C. 资金状况
D. 法律知识

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