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证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有

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    投资决策(investment decision)、基本信息(basic information)、主要内容(main contents)、系统安全管理(system safety management)、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、交易系统(trading system)、绩效考核制度(performance evaluation system)、证券营业部(security operation house)、业务人员(business operation personnel)

  • [多选题]证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。

  • A. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    B. 证券投资顾问服务的内容和方式
    C. 投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
    D. 证券投资顾问不得代客户作出投资决策

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  • 学习资料:
  • [多选题]证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有()。
  • A. 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
    B. 建立健全证券经纪业务人员(business operation personnel)管理和科学合理的绩效考核制度(performance evaluation system)
    C. 建立健全证券营业部(security operation house)管理制度
    D. 统一交易系统(trading system),加强信息系统安全管理

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