2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库考试题246

1. [单选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向（）报告。

A. 证券业协会
B. 所在地证监会派出机构
C. 期货业协会
D. 公司监事会^{(corporation supervisory)}

2. [单选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。

A. 投资咨询业务资格
B. 结算业务资格
C. 代理交易资格
D. 介绍业务资格

3. [单选题]证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员^{(business operation personnel)}，公司总部^{(corporate headquarter)}至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员^{(business operation personnel)}。

A. 1
B. 2
C. 5
D. 6

4. [多选题]证券公司从事中间介绍业务的，应当提供的服务有（）。

A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
D. 中国证监会规定的其它服务

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