2022期货法律法规题库关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库每日一练冲刺练习(08月30日)

1. [单选题]为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

A. 中国证监会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 中国期货保证金^{(cover cost)}监控中心

2. [单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第七十条进行处罚。

A. 《期货从业人员管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货从业人员执业行为准则》
D. 《中华人民共和国刑法修正案》

3. [多选题]（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

A. 中国证监会派出机构
B. 中国期货保证金^{(cover cost)}监控中心公司
C. 中国金融期货交易所
D. 期货公司

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/jpjl35.html