【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、管理机构、流动资产(current assets)、交易价格(transaction value)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货经纪(futures broker)、挪作他用、停业整顿(stop doing business for internalrectifi
...)、《期货交易管理条例》、许可证。
[多选题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的()等风险监管指标作出规定。
A. A.净资本与净资产的比例
B. B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C. C.流动资产与流动负债的比例
D. D.流动资产与固定资产的比例
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[多选题]期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,严禁挪作他用,但下列()情形除外。
A. A.依据客户的要求支付可用资金
B. B.为客户交存保证金,支付手续费、税款
C. C.期货公司为了自己盈利
D. D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形
[单选题]期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿(stop doing business for internalrectifi)或者吊销期货业务许可证。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上3倍以下
D. 1倍以上8倍以下
[多选题]某单位集中资金优势操纵期货交易价格,对其可处()的处罚。
A. 责令改正
B. 给予警告
C. 没收违法所得
D. 处违法所得3倍以上5倍以下的罚款
[单选题]甲和乙是朋友,而且是同一期货公司的大客户,一日,甲告诉乙,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,必将获利。于是,甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约,结果该期货合约大涨,随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列()违规行为。
A. 利用信息优势联合,操纵期货交易价格
B. 集中资金优势,操纵期货交易价格
C. 连续买卖合约,操纵期货交易价格
D. 利用持仓优势,操纵期货交易价格
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