客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，

【名词&注释】

主要内容(main contents)、创业板市场(growth enterprise market)、证券公司(securities company)、财产损失(property loss)、公司内部(corporate internal)、法律制裁、部门规章(divisional regulations)、书面通知(written notice)、证券经纪商(security broker)、市场行情(market quotation)

[多选题]客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核（）。

A. 有无授权权限
B. 授权有效期
C. 预留印鉴
D. 确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知^{(written notice)}方式提出解除协议。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

[单选题]证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章^{(divisional regulations)}及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险

[多选题]在证券委托交易中，证券经纪商^{(security broker)}作为受托人应享有的权利有（）。

A. 有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B. 有权对不符合市场行情^{(market quotation)}的委托指令进行修改
C. 有权按规定收取服务费用
D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

[多选题]自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（）。

A. 身份
B. 财产与收入状况
C. 证券投资经验、风险偏好
D. 投资目标

本文链接：https://www.51bdks.net/show/jp6q0y.html