律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。

【名词&注释】

合法性(legitimacy)、连带责任(joint liability)、责任保险(liability insurance)、内部管理(internal management)、分支机构(branch)、具体要求(concrete requirements)、违法违规行为、信息隔离墙、我国证券公司(securities company in china)、证券公司内部控制

[多选题]律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。

A. 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
B. 有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
C. 已经办理有效的执业责任保险
D. 最近三年未因违法执业行为受到行政处罚

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学习资料：

[单选题]不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。

A. A．健全性
B. B．合法性
C. C．制衡性
D. D．独立性

[多选题]合规总监的工作职责包括（）。

A. 组织实施反洗钱制度
B. 组织实施信息隔离墙制度
C. 为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训
D. 处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

[多选题]直投基金的要求有（）。

A. 不得负债经营
B. 不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人
C. 不用建立内部控制制度
D. 禁止证券公司的管理人员进行跟投

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