证券投资基金综合练习题库2022易错每日一练(08月19日)

1. [单选题]合规与风险控制部的职责不包括（）。

A. A、风险的日常管理
B. B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C. C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D. D、定期对本部门的合规风险进行评估

2. [单选题]债券基金主要的投资风险不包括（）。

A. A、利率风险
B. B、汇率风险
C. C、信用风险
D. D、提前赎回风险

3. [单选题]夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。

A. 三种指数均以CAPM模型为基础
B. 詹森a不以CAPM为基础
C. 夏普比率不以CAPM为基础
D. 特雷诺比率不以CAPM为基础

4. [单选题]以下说法错误的是（）。

A. 上市公司股份回购，只能使用自有资金
B. 上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人
C. 上市公司配股，原股东可以放弃配股权
D. 上市公司股票^{(corporate stock)}拆分对公司的资本结构和股东权益^{(shareholder equity)}不会产生任何影响

5. [单选题]以下不属于我国基金监管的原则有（）。

A. 监管的连续性和有效性原则
B. 监管与自律并重原则
C. 审慎监管原则
D. 投资者利益优先原则

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