金融机构违反规定，为非法金融机构或者非法金融业务活动开立账户

【名词&注释】

股东大会(general meeting of shareholders)、股份制商业银行(joint-stock commercial banks)、银行资本(bank capital)、监管部门(supervision department)、商业银行贷款(commercial bank loan)、企业信用等级(the credit rating of an enterprise)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、管理董事会、信用等级评估(credit grade evaluation)、银行贷款损失准备

[多选题]金融机构违反规定，为非法金融机构或者非法金融业务活动开立账户、办理结算或者提供贷款的，由监管部门（）。

A. 责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 责令改正，给予警告
C. 没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}依法给予纪律处分
E. 构成犯罪的，依法追究刑事责任

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学习资料：

[多选题]一般地，银行资信咨询的具体业务有（）。

A. 信用签证；
B. 资信咨询；
C. 验资业务；
D. 企业信用等级评估^{(credit grade evaluation)}；
E. 投资性贷款评估。

[多选题]银团贷款对参加行而言，应坚持（）原则。

A. 平等互利；
B. 等价有偿；
C. 诚实履约；
D. 风险共担。

[单选题]农村合作金融机构应严格执行《关于加强农村中小金融机构集中度风险监管的通知》（银监办发〔2011〕201号）要求，坚持小额、分散支农市场定位，从（）双线严控贷款集中度指标，坚决杜绝形成新的集中度超标贷款。

A. 数量和质量
B. 风险和管理
C. 授信和风险
D. 授信和管理

[单选题]《商业银行贷款损失准备管理办法》规定，商业银行（）对管理层制定的贷款损失准备管理制度及其重大变更进行审批，并对贷款损失准备管理负最终责任。

A. 董事会
B. 高管层
C. 监事会
D. 股东大会

[单选题]《股份制商业银行公司治理指引》规定：同一股东在商业银行的借款余额不得超过商业银行资本净额的（）。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

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