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理财规划师执业纪律规范的主要内容包括()。

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  • 【名词&注释】

    突发事件(sudden event)、日常生活(daily life)、利益冲突(interest conflict)、主要内容(main contents)、重大事件(important events)、违法行为(illegal activities)、劳动能力(working capacity)、一部分(part)

  • [多选题]理财规划师执业纪律规范的主要内容包括()。

  • A. 理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为(illegal activities)
    B. 理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
    C. 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
    D. 理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益
    E. 理财规划师应随时向客户披露存在或可能产生的利益冲突

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  • 学习资料:
  • [单选题]日常生活覆盖储备主要是为了()。
  • A. 应付家庭主要劳动力因为失业或者其他原因失去劳动能力(working capacity),或者因为其他原因失去收入来源的情况下,保障家庭的正常生活
    B. 应对客户家庭因为重大疾病、意外灾难、犯罪事件、突发事件等的开支所做的准备,预防一些重大的事故对家庭短期的冲击
    C. 应对客户家族的亲友出现生产、生活、教育、疾病等重大事件需要紧急支援的准备
    D. 保留一部分(part)现金以利于及时投资股票、债券等

  • [单选题]下列对于衡量一个人或家庭的财务安全的描述错误的是()。
  • A. 是否有稳定、充足的收入
    B. 个人是否有发展的潜力
    C. 是否有充足的现金准备
    D. 负债越少越好

  • [单选题]以下哪项属于客户的财务信息?()
  • A. 客户子女情况
    B. 客户收入情况
    C. 客户理财目标
    D. 客户理财需求

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