按照法律规定，（）制度必须履行民主程序，征求员工意见。

【名词&注释】

发现问题、独立性(independence)、利益冲突(interest conflict)、专业性(professional trait)、法律规定、切身利益(vital interests)、农业银行(agricultural bank)、银监会(banking regulatory commission)、节假日(holiday)、深交所

[单选题]按照法律规定，（）制度必须履行民主程序，征求员工意见。

A. 全行性的重大制度
B. 操作性的制度
C. 涉及员工切身利益的制度
D. 内容复杂、专业性较强的制度

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[单选题]营业机构应在交易发生后（）（遇节假日^(holiday)顺延）在反洗钱信息管理系统（AMLS）中补录数据。

A. 1个工作日内
B. 2个工作日内
C. 3个工作日内
D. 5个工作日内

[单选题]后续监督原则上应采取（）方式。

A. 现场检查
B. 非现场监测
C. 日常监测
D. 系统监测

[单选题]农业银行^{(agricultural bank)}关联交易外部监管体系中不包括（）

A. 银监会^{(banking regulatory commission)}
B. 深交所
C. 财政部
D. 证监会

[多选题]合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。

A. 这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
B. 专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
C. 合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突
D. 合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权

[多选题]为加强检查计划的执行管理，提高工作质量，各级行内控合规部门应从（）等方面开展检查项目评价。

A. 检查计划报送
B. 方案制定
C. 检查报告撰写质量
D. 检查日记和发现问题的录入

[多选题]农业银行^{(agricultural bank)}反洗钱风险监测分析应对以下哪几种风险类型进行核查？（）

A. 内部风险
B. 外部风险
C. 洗钱风险
D. 重大风险

[多选题]在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由一般检查人员完成（）。

A. 历史资料查询
B. 检查底稿审核
C. 检查底稿确认
D. 检查底稿引用

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