【名词&注释】
监督管理(supervision and management)、资本充足率(capital adequacy ratio)、中介机构(intermediary organization)、专职人员(special staff)、服务机构(service organization)、非银行金融机构(non-bank financial institutions)、基金托管人(fund trustee)、有关规定(related regulations)、法定人数、自律性组织
[单选题]基金市场服务机构不包括()。
A. 基金销售机构
B. 估值核算机构
C. 投资顾问机构
D. 基金行业协会
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学习资料:
[单选题]下列关于基金托管人(fund trustee)资格的描述,不正确的是()。
A. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B. 有安全高效的清算、交割系统
C. 可以由非银行金融机构担任,但必须独立于基金管理人
D. 净资产和资本充足率符合有关规定(related regulations)
[单选题]证券投资基金的当事人一般是指基金的()。
A. 发起人、管理人和投资人
B. 管理人、托管人和份额持有人
C. 托管人、发起人和投资人
D. 受益人、管理人和投资人
[单选题]基金()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人(fund trustee)以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。
A. 份额持有人
B. 监管机构
C. 高级管理人员
D. 注册登记机构
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