基金管理人的内部控制题库2022考试试题库(0W)

1. [单选题]公司内部控制^{(corporate internal control)}的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A. 明确责任
B. 权利制衡
C. 风险控制
D. 严格授权

2. [单选题]（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

3. [单选题]中国证券投资基金^{(chinese mutual funds)}业的发展向规范运作转变的标志是（）。

A. 1999年3月29日，国务院转发了中国证监会^{(china securities regulatory commission)}制定的《原有投资基金清理规范方案》
B. 1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》
C. 2001年9月，我国第一只开放式基金诞生
D. 2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制^{(corporate internal control)}指导意见》正式出台

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